Citigroup forex fine

A SEC multou o Citigroup, o Morgan Stanley sobre o programa de negociação forex.

(Reuters) - Citigroup Inc (CN) e Morgan Stanley (MS. N) concordaram em pagar mais de US $ 2,96 milhões para liquidar cobranças que induziram os investidores sobre um programa de troca de câmbio que eles estavam vendendo, disse a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA na terça-feira .

A SEC disse que o caso civil surgiu do marketing do CitiFX Alpha para os clientes do Morgan Stanley Smith Barney de agosto de 2010 a julho de 2011, quando o Citigroup detinha uma participação de 49% naquele empreendimento conjunto.

De acordo com o regulador, os corretores não conseguiram divulgar adequadamente que os investidores tomariam mais alavancagem do que o sugerido pelo desempenho do programa e suas métricas de risco, que tinham sido usadas no marketing.

A SEC também disse que os corretores não conseguiram divulgar adequadamente os markups cobrados nas negociações.

Alguns dos investidores não tiveram experiência na negociação cambial e não entenderam algumas informações básicas sobre esse mercado, acrescentou o regulador.

Nenhum banco admitiu ou negou qualquer irregularidade ao concordar em resolver. Seus pagamentos cada um incluem uma multa civil de US $ 2,25 milhões, além de lucro e interesse desgastados, disse a SEC.

Morgan Stanley comprou a participação do Citigroup na joint venture em junho de 2013.

Relatório de Jonathan Stempel em Nova York; edição de Tom Brown.

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A SEC multou o Citigroup, o Morgan Stanley sobre o programa de negociação forex.

Publicado: 18:30 GMT, 24 de janeiro de 2017 | Atualizado: 18:30 GMT, 24 de janeiro de 2017.

24 de janeiro (Reuters) - O Citigroup Inc e o Morgan Stanley concordaram em pagar mais de US $ 2,96 milhões para liquidar as cobranças que induziram os investidores em relação a um programa de troca de câmbio que vendiam, informou a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos na terça-feira.

A SEC disse que o caso civil surgiu do marketing do CitiFX Alpha para os clientes do Morgan Stanley Smith Barney de agosto de 2010 a julho de 2011, quando o Citigroup detinha uma participação de 49% naquele empreendimento conjunto.

De acordo com o regulador, os corretores não conseguiram divulgar adequadamente que os investidores tomariam mais alavancagem do que o sugerido pelo desempenho do passado e métricas de risco, que tinham sido usadas no marketing.

A SEC também disse que os corretores não conseguiram divulgar adequadamente os markups cobrados nas negociações.

Alguns dos investidores não tiveram experiência na negociação cambial e não entenderam algumas informações básicas sobre esse mercado, acrescentou o regulador.

Nenhum banco admitiu ou negou qualquer irregularidade ao concordar em resolver. Seus pagamentos cada um incluem uma multa civil de US $ 2,25 milhões, além de lucro e interesse desgastados, disse a SEC.

Morgan Stanley comprou a participação do Citigroup na joint venture em junho de 2013. (Reportagem de Jonathan Stempel em Nova York, edição de Tom Brown)

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Os Mercados Globais do Citigroup são multados em US $ 11 milhões por Avaliações com defeito.

Os erros afetaram as decisões de investimento baseadas nas classificações da CGMI.

O Citigroup Global Markets Inc. (CGMI) concluiu uma liquidação de US $ 11,5 milhões com a Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) para liquidar os encargos de avaliações de pesquisa imprecisas de certos títulos de capital.

Como parte do acordo com o auto-regulador de Wall Street, a CGMI reconheceu que publicou suas avaliações de pesquisa aos clientes em declarações de contas, alertas por e-mail e seu portal online entre fevereiro de 2011 e dezembro de 2015.

Os erros no feed de classificações que o CGMI forneceu aos seus clientes deixaram cair ou apresentaram classificações erradas para alguns títulos cobertos ou exibiram ratings para outros títulos que a empresa não cobriu.

Os erros afetaram as decisões de investimento com base nas classificações da CGMI e violaram determinadas diretrizes de portfólio gerenciadas pela empresa.

O órgão de fiscalização financiado pela indústria de Wall Street estava preocupado com o fato de os investidores confiarem nas classificações de crédito da CGMI para serem objetivos e precisos e, naturalmente, esperavam que a empresa audite suas próprias avaliações de pesquisas publicadas.

Ao concluir a apresentação, a Finra disse que essa empresa emitiu declarações imprecisas sobre mais de 19 mil avaliações de pesquisa. Ele também enviou mais de 1.000 alertas de clientes com classificações imprecisas e apresentou avaliações erradas em portais on-line disponíveis para clientes.

O acordo exige que a CGMI pague US $ 5,5 milhões ao cão de guarda e, pelo menos, US $ 6 milhões em compensação aos clientes afetados. O acordo também incluiu medidas não monetárias, acordadas com a FINRA, destinadas a garantir a precisão das futuras classificações de crédito que a empresa lida.

O grupo concordou em resolver, no entanto, nem admitiu nem negou as acusações apesar de concordar com o pedido.

Susan Schroeder, Vice-Presidente Executiva e Chefe de Execução da FINRA, comentou: "As empresas membros devem razoavelmente garantir que as informações de classificação de pesquisa que eles exibem e sobre as quais dependem para supervisionar atividades comerciais sejam completas e corretas. A exibição e o uso de avaliações de pesquisa incompletas e imprecisas podem ter conseqüências difundidas e adversas para os clientes. Mesmo quando tais imprecisões são causadas por problemas de tecnologia, as empresas devem reagir rapidamente para resolver esses erros ".

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O Citigroup melhora $ 11,5 milhões para classificações de ações de manipulação.

Citigroup Fines $ 11,5 milhões explicado pelos especialistas em negociação de Forex profissional, o & # 8220; ForexSQ & # 8221; FX trading team.

O Citigroup melhora $ 11,5 milhões para classificações de ações de manipulação.

O Citigroup Inc. pagará US $ 11,5 milhões para resolver os créditos da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro de que uma unidade de corretagem prejudicou os clientes de varejo exibindo avaliações de pesquisa imprecisas para centenas de títulos por quase cinco anos.

O Citigroup Global Markets Inc. mostrou classificações incorretas e # 8212; como "comprar" em vez de "vender" & # 8212; para corretores, clientes e supervisores em 38 por cento das ações cobertas por seu departamento de pesquisa de fevereiro de 2011 a dezembro de 2015, afirmou Finra em um comunicado na quinta-feira.

Erros em uma alimentação eletrônica de dados fornecidos a uma empresa de compensação causaram classificações incorretas, disse Finra. O Citigroup não conseguiu corrigir os problemas apesar de numerosas bandeiras vermelhas e não realizou testes suficientes para verificar seus dados de classificação, disse o regulador.

"A exibição e o uso de avaliações de pesquisa incompletas e imprecisas podem ter conseqüências difundidas e adversas para os clientes", afirmou Susan Schroeder, chefe de execução da Finra, na declaração. "Mesmo quando tais imprecisões são causadas por problemas de tecnologia, as empresas devem reagir rapidamente para resolver esses erros".

A empresa concordou em resolver as reivindicações do regulador sem admitir ou negar a falta, e pagará uma multa de US $ 5,5 milhões e proporcionará uma compensação de US $ 6 milhões aos clientes de varejo.

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seus olhos não têm nada para brincar com dar-lhe o dom de ver novos olhos para os necessitados.

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O Citigroup multou US $ 18 milhões pela SEC por comerciantes de cobrança excessiva.

Citigroup multou US $ 18 milhões pela SEC por comerciantes de cobrança excessiva, especialistas da ForexSQ dizem que a Comissão de Valores Mobiliários divulgou o gás do corretor forense do Citigroup concordou em pagar a penalidade de US $ 18 milhões por causa de investidores com cobrança excessiva.

Citigroup multas pela SEC.

A Comissão de Valores Mobiliários anunciou hoje que o Citigroup Global Markets concordou em pagar US $ 18,3 milhões para liquidar os encargos que cobraram sobre os clientes de consultoria de investimento e os contratos de clientes mal colocados.

O pedido da SEC verifica que pelo menos 60 mil clientes de consultoria foram cobrados em excesso de aproximadamente US $ 18 milhões em taxas não autorizadas, porque o Citigroup não confirmou a precisão das taxas de cobrança inseridas em seus sistemas informáticos, em comparação com taxas de tarifas descritas nos contratos de clientes, histórico de faturamento e outros documentos. O Citigroup também cobrava taxas indevidamente durante os períodos de tempo em que os clientes suspenderam suas contas. Os erros de cobrança ocorreram durante um período de 15 anos, e os clientes afetados já foram reembolsados.

"Os clientes consultivos têm todas as expectativas de que as taxas cobradas pelo seu consultor financeiro refletem a taxa negociada. O Citigroup não tomou as precauções necessárias para garantir que os clientes foram cobrados de forma consistente com seus acordos de consultoria ", disse Andrew M. Calamari, diretor do Escritório Regional de Nova York da SEC.

A ordem da SEC ainda descobriu que o Citigroup não pode localizar cerca de 83.000 contratos de consultoria para contas abertas de 1990 a 2012. Sem os contratos de consultoria perdidos, o Citigroup não pode validar corretamente se as taxas de tarifas negociadas pelos clientes quando as contas foram abertas foram as mesmas taxas de taxa de aviso faturado aos clientes ao longo dos anos. Estima-se que o Citigroup tenha recebido aproximadamente US $ 3,2 milhões em taxas excedentes de clientes assessoria cujos contratos foram perdidos.

"É uma responsabilidade fundamental de um conselheiro financeiro preservar documentos de conta chave, como contratos de consultoria. O Citigroup não conseguiu proteger seus contratos de clientes, o que impediu seriamente sua capacidade de determinar a quantidade adequada de taxas que a empresa estava autorizada a cobrar ", disse Sanjay Wadhwa, Diretor Associado Sênior do escritório da SEC em Nova York.

O Citigroup concordou com a ordem de cessar e desistir da SEC e concordou com compromissos relacionados às suas práticas de cobrança e de livros e registros. A empresa é censurada e deve pagar US $ 3,2 milhões no desrespeito das taxas excedentes cobradas devido aos contratos perdidos mais $ 800,000 em juros e uma penalidade de US $ 14,3 milhões.